年内175家新三板公司违规被处罚
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周二，ST永丰、五星铜业、奥吉特等3家公司因未依法履行其他职责被处罚。至此，记者梳理发现，今年以来，新三板10164家挂牌公司中，有175家公司因违规被处罚。违规原因包括销售超过保质期食品、造假相关负责人从业经历证明、违规对外担保等。
从违规类型看，广州期货、白茶股份、恒荣汇彬等4家公司信息披露虚假或严重误导性陈述;联讯证券、爱珂科技、江川金融等113家公司未依法履行其他职责;宝达股份、中钰医疗、万企达、商安信等47家公司未及时披露公司重大事项;未及时披露定期报告的3家，鸿逸汽车、ST桦清、恒略智汇。还有多家公司违规类型超过两种以上，其中，超凡股份未依法履行其他职责、信息披露虚假或严重误导性陈述;绿嘉股份未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项;山东科耐、未名信息、易电通、保亿物业、海斯迪等5家企业未及时披露公司重大事项、未依法履行其他职责。
从处分类型来看，掌玩互娱、联讯证券、功夫谷等9家被责令改正;荣德铵家、伟力盛世、横竖生物等19家被监管关注;乐宝股份、宁夏华辉等6家被公开批评或谴责;永诚保险、天健创新、ST神元等77家被公开处罚;精湛光电、华绵制衣、中科冠腾等57家被出具警示函;此外，超凡股份被暂停受理或办理业务;狮华股份被要求提交书面申请;ST永丰、赢鼎教育等6家为其他处罚类型。
违规公司中，处罚金额最多的是优格花园，公司涉嫌销售超过保质期食品、虚假标注食品被青岛市食品药品监督管理局罚款人民币170.36万元，没收违法经营的优格原味抹茶粉28袋。青岛市食品药品监督管理局在现场检查中发现优格花园存在未办理新的《食品经营许可证》，未经许可从事食品经营活动的行为。公司销售的涉嫌超过保质期食品货值金额231670元，涉嫌虚假标注食品货值金额243360元，涉嫌违法行为已移送市公安局食药环支队。
广州期货因信息披露虚假或严重误导性陈述被处罚。公司向广东证监局提交的设立青岛营业部备案文件中，青岛营业部负责人黄某的从业经历证明为虚假材料，反映出公司存在内部控制不到位问题，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。为此，今年4月4日，广东证监局根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，决定对公司采取责令改正的监督管理措施，要求公司高度重视上述问题，将相关责任追究到人，制定有效可行的整改方案，对存在的问题切实整改。
多家公司被出具监管警示函。焕鑫新材因违规对外担保等多项违规行为，公司及副总经理、财务总监被江苏证监局采取出具警示函的监管措施;ST亿丰对外担保多次未及时进行披露，且有20起诉讼未及时披露，构成信披违规，全国股转公司对其下发了警示函;蒙拓农机的一致行动人刘忠舍、刘丽娟在合并持股比例分别达到蒙拓农机已发行股份的80%、75%时未暂停股票交易、未披露信息，减持股份时其一致行动人的持股比例达到挂牌公司已发行股份的70%时未暂停股票交易、未披露信息，内蒙古证监局对刘忠舍、刘丽娟采取出具警示函的行政监管措施。
超凡股份违规类型超过两种以上，不仅未依法履行其他职责，而且信息披露虚假或严重误导性陈述。超凡志成在2017年4月-2018年7月间为多名申请人代理提交了涉嫌不同部件、材料简单替换的专利申请，国家知识产权局认定其中101件构成非正常专利申请行为。同时，超凡志成将尚未公开的发明创造内容发给其他客户，属于泄露了委托人发明创造内容的行为。国家知识产权局给予超凡志成“责令停止承接新的专利代理业务12个月”的处罚。
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