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    信披违法违规,绿庭投资及责任人遭警告并罚款

    2019-08-14 21:04:02 来源:资本邦 已入驻财经号 作者:佚名
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      8月14日,资本邦讯,绿庭投资(600695.SH)发布关于收到中国证监会上海证监局《行政处罚事先告知书》的公告。

      公告显示,2019年8月14日绿庭投资及原董事长、原董事会秘书收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚事先告知书》(沪证监处罚字【2019】3号)。上海绿庭投资控股集团股份有限公司涉嫌信息披露违法违规案已由上海证监局调查完毕,上海证监局依法作出行政处罚。

      1、未及时披露对外借款事项

      绿庭投资下属全资子公司GreenCourtCapitalInc(以下简称 GCCapitalInc)于2015年6月5日认购

      FourPoints,LLC(以下简称FourPoints)发行的借款票据12,947,416.67美元,折合人民币为79,213,589.93元,占公司最近一期经审计净资产的15.60%;于2015年12月15日认购5,040,692美元,折合人民币32,542,203.48元,两次交易共计人民币111,755,793.41

      元,占公司最近一期经审计净资产的22.00%。对该两次借款事项,绿庭投资于2016年11月15日收到证监局下发的责令整改行政监管措施后,于2016年11月19日发布公告进行披露。

      2、未及时披露投资进展情况

      2015年7月22日,绿庭投资第八届董事会2015年度第二次临时会议决议通过全资子公司合计出资1,500万美元(折合人民币9,175.2万元,占公司最近一期经审计净资产的

      18.06% )参与投资设立 W-G Capital Fund LP (以下简称W-G基金)。次日,绿庭投资公告了该投资事项。2016年1月1日, GC

      Capital Inc 与其下属全资子公司 GreenCourtInvestorsLLC

      (以下简称GCInvestorsLLC)签署协议,将其两次向FourPoints认购借款票据形成的权益全部转让给后者。同日,FourPoints

      与相关当事人签署协议,将其向GCCapitalInc借款形成的两份借款票据的债务全部转移给W-G基金,并将其中1,500万美元(折合人民币9,740.4万元,占公司最近一期经审计净资产的12.53%)转换为GCInvestorsLLC对W-G基金的股权。对该投资进展情况,绿庭投资于2016年11月15日收到证监局下发的责令整改行政监管措施后,于2016年11月19日发布公告进行披露。

      对公司的上述违法行为,俞乃奋作为公司时任董事长,是案涉借款、投资项目的最终决策人和合同订立及资金划款的最终审批人,全程主导了项目谈判和运作的过程,对交易事项完全知悉,为直接负责的主管人员。李冬青作为公司时任董事会秘书,对公司的信息披露事务具有组织和协调职责,本案中,项目团队向李冬青汇报了案涉事项,李冬青根据自己的专业判断做出不需披露的意见是导致公司信息披露违法的重要原因,为直接负责的主管人员。

      根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关法规,证监局作出如下决定:

      一、对绿庭投资给予警告,并处以三十万元的罚款;

      二、对俞乃奋给予警告,并处以三万元的罚款;

      三、对李冬青给予警告,并处以三万元的罚款。

      图片来源:123RF

      转载声明:本文为资本邦原创稿件,转载需注明出处和作者,否则视为侵权。

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