一、 上市公司监管动态(2019年11月29日-12月5日)

　　本所对4宗违规行为进行纪律处分。

　　一是巴士在线股份有限公司及相关当事人存在违规对外担保、会计差错更正、重组方未履行承诺的违规行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司股东、时任董事兼总经理王献蜀、公司股东中麦控股有限公司、公司股东南昌佳创实业有限公司、公司股东高霞给予公开谴责的处分，对公司、公司董事长周鑫、公司总经理兼董事会秘书、时任财务总监兼副总经理蒋中瀚、公司时任董事兼副总经理吴旻、公司股东夏秋红给予通报批评的处分。

　　二是金正大生态工程集团股份有限公司控股股东临沂金正大投资控股有限公司因股票质押回购交易业务违约通过集中竞价交易被动平仓减持公司股份达到公司总股本的0.92%，减持金额约1.09亿元，该股东未在上述股份首次卖出前15个交易日对减持计划进行预披露。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对临沂金正大投资控股有限公司给予通报批评的处分。

　　三是北京晓程科技股份有限公司未及时披露重大合同变更信息。上述行为违反了《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司、公司董事长兼总经理程毅、公司副总经理兼董事会秘书王含静给予通报批评处分。

　　四是神雾环保技术股份有限公司存在2018年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告、未履行审议程序和信息披露义务对外提供担保、相关增持主体未履行增持计划等违规行为。上述行为违反了《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司，公司控股股东神雾科技集团股份有限公司，公司实际控制人兼时任董事长吴道洪，时任董事高章俊，时任董事兼总经理刘骏，时任财务总监刘银玲、董新，时任副总经理谢民给予公开谴责的处分;对公司时任副董事长XUEJIE

　　QIAN，董事兼副总经理丁力，董事、总经理兼时任代董事会秘书孙健，时任董事兼总经理罗湘楠，时任董事、副总经理兼董事会秘书卢邦杰，时任独立董事李德峰、汪月祥、王天义，监事杨晓红、丁超，财务总监李允鹏给予通报批评的处分。

　　本所共对9宗违规行为发出监管函，8宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。

　　8宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是广东海印集团股份有限公司迟延披露租赁合同进展公告。二是深圳大通实业股份有限公司两名时任董事长未能忠实勤勉地履行上市公司董事长职责。三是金正大生态工程集团股份有限公司控股股东临沂金正大投资控股有限公司、公司实际控制人万连步未及时报告并披露持有的上市公司股份被冻结的情况。四是浙江水晶光电科技股份有限公司未及时披露通过日本东京证券交易所系统减持参股子公司股份的情况。五是福建省爱迪尔珠宝实业股份有限公司在未归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金的情况下，再次使用闲置募集资金暂时补充流动资金。六是上海柘中集团股份有限公司未按要求披露2018年度使用自有资金、募集资金购买理财产品事项。七是江苏雷科防务科技股份有限公司实际回购金额未达回购方案中披露的最低回购金额，未能完成回购计划。八是深圳市昌红科技股份有限公司未按照前期股东大会审议通过的股票回购方案实施股份回购。

　　1宗涉及买卖股票及减持违规中，上海国弘开元投资中心(有限合伙)在减持无锡威唐工业技术股份有限公司股份前，未通过上市公司发布减持预披露公告，违反了其在上市公司IPO《招股说明书》中的承诺。

　　本所发出问询函9份，定期报告问询函1份、重组问询函1份、关注函17份、其他函件8份。

　　二、 市场交易监管动态(2019年12月2日-12月6日)

　　12月2日至12月6日，本所共对31起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对8起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

　　图片来源：123RF

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