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    国都证券3宗违规遭暂停另类投资业务 子公司风险哨响

    2021-02-10 20:49:02 来源:中国经济网 已入驻财经号 作者:佚名
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      中国经济网北京2月10日讯 日前,中国证券监督管理委员会北京监管局网站发布的《关于对国都证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动措施的决定》(〔2021〕20号)显示,经查,国都证券股份有限公司(以下简称“国都证券”,870488)存在以下问题:

      一是子公司国都景瑞投资有限公司委托他人代持公司股权,且长期存续。二是对国都景瑞风险管控不足,未及时监测、监控和处理子公司风险。三是未向监管部门报告国都景瑞重要情况,作为信息报送的责任主体,报送的资料、信息有缺失。

      上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款,第六十九条;《证券公司风险控制指标管理办法》第六条第一款;《证券公司股权管理规定》第七条第一款第(三)项;《证券公司设立子公司试行规定》第十条、第十六条第二款的相关规定。

      按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,证监会北京监管局决定对公司采取责令改正并暂停另类投资业务(项目退出除外)3个月的行政监管措施。

      经中国经济网记者查询发现,国都证券成立于2001年12月28日,注册资本58.30亿人民币,中诚信托有限责任公司为第一大股东,持股比例13.33%。公司官网显示,国都证券是由国都证券有限责任公司整体变更而来。国都证券有限责任公司是经中国证监会批准,在中诚信托有限责任公司和北京国际信托有限公司原有证券业务整合的基础上,吸收其他股东出资,于2001年12月28日成立的综合性证券公司,注册地为北京。2015年6月23日公司组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限公司,公司正式更名为“国都证券股份有限公司”,注册资本变更为460000.0009万元。2015年12月31日完成增资扩股,注册资本增至530000.0009万元。2010年至2015年,国都证券在证券公司分类评价中连续6年被评为A类A级证券公司。截至2015年末,公司净资产88.10亿元。

      公司于2017年3月31日在新三板挂牌,主办券商为中信证券股份有限公司。

      《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第九条规定:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度,包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度,以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。

      《证券公司监督管理条例》第二十七条规定:证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。

      证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

      《证券公司监督管理条例》第六十九条规定:证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      《证券公司风险控制指标管理办法》第六条规定:证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。

      证券公司应当在开展各项业务及分配利润前对风险控制指标进行敏感性分析,合理确定有关业务及分配利润的最大规模。

      证券公司应当建立健全压力测试机制,及时根据市场变化情况对公司风险控制指标进行压力测试。

      《证券公司设立子公司试行规定》第十条规定:子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。

      《证券公司设立子公司试行规定》第十六条规定:证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的,适用本规定。

      证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的,法律、行政法规和规章有规定的,适用其规定,没有规定的参照本规定执行。

      证券公司通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的,应当自控股之日起5年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。

      《证券公司监督管理条例》第七十条规定:国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:

      (一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;

      (二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;

      (三)责令处分有关责任人员,并报告结果;

      (四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;

      (五)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查;

      (六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

      证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的,应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

      对证券公司的违法违规行为,合规负责人已经依法履行制止和报告职责的,免除责任。

      以下为原文:

      关于对国都证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动措施的决定

      〔2021〕20号

      国都证券股份有限公司:

      经查,你公司存在以下问题:一是子公司国都景瑞投资有限公司(以下简称国都景瑞)委托他人代持你公司股权,且长期存续。二是对国都景瑞风险管控不足,未及时监测、监控和处理子公司风险。三是未向监管部门报告国都景瑞重要情况,作为信息报送的责任主体,报送的资料、信息有缺失。

      上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款,第六十九条;《证券公司风险控制指标管理办法》第六条第一款;《证券公司股权管理规定》第七条第一款第(三)项;《证券公司设立子公司试行规定》第十条、第十六条第二款的相关规定。

      按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,我局决定对你公司采取责令改正并暂停另类投资业务(项目退出除外)3个月的行政监管措施。你公司应采取切实有效的整改措施,加强对子公司的风险管理,稳妥处置国都景瑞违规持股事项,真实、准确、完整地报送资料、信息。你公司应于整改完成后向我局提交书面报告,我局将对整改情况进行验收检查。

      如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

      中国证监会北京监管局

      2021年2月9日

      (责任编辑:孙辰炜)    

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