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　　近期，全国股转公司按计划开展了2021年市场分层定期调整工作，经主办券商核查、挂牌公司申请、全国股转公司初筛等程序，2021年5月14日，全国股转公司发布了拟调入创新层的挂牌公司(以下简称拟进层公司)初筛名单，共计275家公司拟调入创新层，预计调层完成后，创新层规模将进一步扩大。

　　总的来看，随着新三板改革效应逐步释放，挂牌公司保持了较强的进层意愿，新三板市场优质企业逐层递进发展的市场生态初步形成。从经营情况看，拟进层公司整体质地良好，具有较强的经营、研发能力，进一步充实了精选层后备力量；整体上，创新层公司(含拟进层公司)在2020年积极应对疫情，经营稳中向好，表现出较强韧性。

　　一是连续两年保持较高进层申请率，新分层系统助力工作实施。随着新三板改革效应逐步释放，近两年申请进层公司数量显著提升，超95%符合进层条件的公司申请进层，申请率持续维持高位。今年共拟调入275家，调整完成后，预计创新层公司数量将达到1292家，是现有创新层公司数量的1.23倍，创新层整体规模进一步扩大。2020年，全国股转公司优化了定期调层流程，按照“数据多跑腿，企业少跑路”的理念，首次向市场主体提供调层所需的主要数据信息。在此基础上，2021年首次使用新分层系统，实现了初筛名单“发送-核查-申报-审查”等全流程线上操作，页面简洁、信息详尽，进一步便利了挂牌公司和主办券商核查申报工作。

　　二是拟进层公司整体质地良好，为精选层充实后备力量。产业分布方面，拟进层公司主要集中于第二、第三产业，其中213家公司属于战略新兴产业、高新技术企业、现代服务业、先进制造业，占比77.45%；经营情况方面，拟进层公司平均营业收入、净利润分别为2.85亿元和2392.45万元，分别较去年增长23.38%和57.68%，平均净资产收益率达16.18%，较现有创新层公司高7.32个百分点；研发投入方面，拟进层公司平均研发支出1083.05万元，平均研发强度3.8%，较现有创新层公司高0.98个百分点。拟进层公司中，178家同时满足精选层财务条件，占比64.73%，将进一步补充精选层后备企业资源。

　　三是创新层公司2020年生产经营稳中向好。面对2020年国内外经济形势复杂、新冠肺炎疫情严重的双重考验，创新层公司通过控成本、提效益等方式积极应对。全年共实现营业收入6309.72亿元，较去年基本持平，其中59.91%的公司收入规模已恢复到疫情前水平；共实现净利润346.38亿元，较去年增长5.85%，其中56.80%的公司净利润进一步增长。同时，创新层公司主动控制成本费用，提升盈利能力，全年营业成本下降5.56%，管理费用增长1.79%，销售费用降低15.40%，分别带动毛利率、净利率增长1.43和0.49个百分点。

　　初筛名单确定后，全国股转公司将根据异议情况，对初筛名单进行调整，并在履行规定程序后做出正式调层决定。下一步，全国股转公司将持续深化各层级的差异化制度安排，同时不断优化层级调整工作机制，提升工作精细化、智能化水平，更好发挥市场分层制度对于服务中小企业多元化融资需求的积极作用。