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    【财联社时评】不违规是底线 挂牌新三板也不能乱来

    2022-05-30 13:10:03 来源:财联社 已入驻财经号 作者:佚名
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      特约评论员许文山

      近日,广西证监局对新三板挂牌企业ST乐美(871450,乐美电商)证券违规开出罚单,让这家名不见经传的公司成为了舆论关注的焦点。

      从被罚的原因看,ST乐美的问题可以说非常离谱。一是虚假披露2020年年度财务会计报告审计意见及相关专项说明,二是伪造了董事会、监事会会议召开及决议。这要放到A股市场,两条中的任意一条出现都是不可想象的。

      相对于沪深两市和北交所,新三板的挂牌门槛要低得多。而由于各种原因,一些企业往往意识不到登陆新三板之后,自己已经成了公众公司,需要遵守包括信息披露在内的各项监管要求,确保不违规的底线。如果仍然任性乱来,无疑将直接面临监管的处罚,比如这次ST乐美违规,除了主要负责人被罚款50万~100万不等外,也面临可能被终止挂牌的风险。

      从统计数据来看,类似的公司可能还并非个案。今年截至5月26日,新三板公司共被出具了216份各种罚单,既包括地方证监局、股转公司的罚单,也有来自地方生态环境局或市场监督管理局等方面。这其中,开源证券担任主办券商的公司中,就有18家收到了罚单,如今年4月底大生泰丰因向监管部门提供虚假资料,就被唐山银保监分局责令改正并罚款。

      笔者认为,包括新三板挂牌企业及其主要负责人在内,应该有基本的守法和底线意识,到新三板挂牌让企业获得了成为公众公司的利好,就应该遵守监管的规定与社会的监督。如果像ST乐美那样,伪造审计报告还申诉是审计师陷害,无疑是对企业名誉的二次伤害。

      事实上,登陆新三板对企业而言有多重好处。一方面,成为公众公司能够提升关注度,且在主板券商的督导下,企业能够更加规范的运作;另一方面,新三板作为全国多层次资本市场的重要组成部分,有着分层、转板的优势,比如申报北交所上市,须先进入新三板创新层,而北交所挂牌企业也有机会更快到科创板和创业板上市,享受A股的溢价与融资功能。

      正因为如此,企业到新三板挂牌一直比较踊跃,截至目前挂牌企业达6717家,超过沪深两市上市公司总数,是真正的小微企业阵地。其中很多挂牌企业连董秘和证券事务代表都未配备,是主办券商的督导让它们走向公众视野。

      笔者认为,诸如ST乐美这样的公司,应当及时警醒。只想有好处而不愿受约束,甚至不愿披露财报等基本信息,也可以选择不成为公众公司,这样的公司根本就还没有做好准备。

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